公告日期：2024-07-31

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州瀚川智能科技股份有限公司

关联方非经营性资金往来事项的专项现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司关联方非经营性资金往来事项进行了专项现场检查，具体情况如下：

一、本次现场检查基本情况

瀚川智能于 2023 年存在关联方非经营性资金往来事项。保荐机构获悉瀚川
智能发生关联方非经营性资金往来事项后，于 2024 年 7 月 17 日至 7 月 23 日期
间，就关联方非经营性资金往来事项对瀚川智能进行了专项现场检查，本次现场检查所采取的检查方法和措施、获取的现场检查资料和证据如下：

1、对公司实际控制人进行了访谈，了解了芯源温控的成立背景、芯源温控的主要业务、芯源温控 2023 年度与公司发生非经营性资金往来的原因、蔡昌蔚本人与公司发生的 7.42 万元非经营性资金往来的发生原因、公司个别高管因 IPO资本公积转增股本个税款与公司发生非经营性资金往来的原因、相关资金的结算情况、公司的防范及整改措施；对公司董事会秘书进行了访谈，了解上述事项的相关情况、公司对非经营性资金的制度建设情况；

2、查阅了相关关联方非经营性往来的明细、其他应收款和其他应付款往来明细、公司章程和相关内控制度等资料文件；

3、查阅了与芯源温控往来中涉及结算工资事项的人员构成明细、工资覆盖期间、芯源温控付款记录、公司内部审议记录、人员的劳动合同样本、补偿利息

4、查阅了芯源温控往来中涉及资产交易的旧电脑旧工具明细、相关资产转让发票、账务处理、芯源温控付款记录、公司内部审议记录等资料凭证；

5、查阅了芯源温控成立以来的银行流水、2023 年度以及 2024 年 1-6 月的财
务报表；

6、查阅了相关高管 IPO 资本公积转增股本个税款事项涉及的自然人电子税务局（扣缴端）的纳税记录、相关高管的资金偿还记录以及补偿利息支付记录；
7、查阅了蔡昌蔚与公司发生的 7.42 万元非经营性资金的资金偿还记录以及补偿利息支付记录；

8、查阅了公司的募集资金台账、募集资金专户银行流水；

9、获取公司、公司实际控制人、高管出具的承诺函；

10、督促上市公司完成关联方非经营性资金往来事项的整改并加强后续与关联方之间的资金往来管控。

二、本次现场检查事项的具体情况及整改措施

（一）具体情况

1、苏州芯源温控科技有限公司非经营性资金往来情况

苏州芯源温控科技有限公司（简称“芯源温控”）成立于 2022 年 12 月 29 日，
是一家专注于液冷温控系统集成产品研发和制造的高科技企业。芯源温控系公司实际控制人蔡昌蔚控股的公司，蔡昌蔚直接和间接合计控制芯源温控 85%股权。芯源温控所研发生产的温控产品，可用于新能源储能、充换电站、数据中心、智能制造设备等领域。温控产品可应用于公司充换电产品，能够对储能系统进行热管理，保障锂电池安全运行。芯源温控成立后，在 2023 年下半年开始逐步招聘人员和购买资产，相关业务亦同步开展。

2023 年度，公司基于成本费用控制因素，对员工进行持续优化调整，同时芯源温控成立初期也需成熟的人员，因此公司的部分员工约 40 人因个人职业路径
规划等原因选择加入芯源温控。芯源温控成立初期，社保公积金账户开立、人员招聘、劳动合同协商签订等一系列人力资源前置手续筹建办理需要一定时间，与
此同时，芯源温控的日常业务也需铺开，因此，从 2023 年 6 月至 10 月，该部分
员工在劳动关系完全转入芯源温控前，为保障员工权益、顺利为其缴纳社保公积金，公司决定以该部分员工向芯源温控提供劳务的形式进行工作，故该部分员工的劳动关系仍然暂时保留在瀚川智能，由瀚川智能在与芯源温控就提供的劳务进
行结算。2023 年 9 月，芯源温控完成社保公积金账户的开立，2023 年 10 月，该
部分员工的劳动关系一次性全部转移到芯源温控，该部分员工劳动关系转移后全部由芯源温控自行支付工资及社保公积金，2023 年 12 月，芯源温控将瀚川智能先行支付的工资及社保公积金全部结算支付。

2023 年 6 月芯源温控开始实际经营，需要采购开办资产，同时公司也有部
分固定资产需要处置，双……
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