公告日期：2024-08-24

证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-062
转债代码：118010 转债简称：洁特转债

广州洁特生物过滤股份有限公司

关于“洁特转债”预计满足转股价格修正条件的
提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

可转债代码：118010

可转债简称：洁特转债

转股价格：48.02 元/股

转股期限：2023 年 1 月 4 日至 2028 年 6 月 27 日

2024 年 8 月 10 日至 2024 年 8 月 23 日，广州洁特生物过滤股份有限公
司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若未来触发转股价格向下修正条款，公司董事会将召开会议决定是否行使“洁特转债”转股价格的向下修正权利，并及时履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）可能触发可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注册，公司向不特定对象共计发行 440.00 万张可转债，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为 44,000.00 万元，期限为自发行之日起
六年，即 2022 年 6 月 28 日至 2028 年 6 月 27 日。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2022]203 号文）同意，公司 44,000.00
万元可转债于 2022 年 8 月 2 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特
转债”，债券代码“118010”。

根据有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行
的“洁特转债”自 2023 年 1 月 4 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 48.23
元/股。

因公司办理完成 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记
以及实施 2022 年年度权益分派方案，“洁特转债”的转股价格自 2023 年 6 月 6
日起由 48.23 元/股调整为 48.09 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整“洁特转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-038）。

因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“洁特转债”的转股价格自 2024 年 7
月 4 日起由 48.09 元/股调整为 48.02 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 26
日披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“洁特转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043）。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

根据《募集说明书》的约定，“洁特转债”的转股价格向下修正条款如下：
（一）转股价格修正条款

1、修正权限及修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易
日公司股票交易均价。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即……
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