公告日期：2024-04-26

议案 X 附件：

南微医学科技股份有限公司董事会审计委员会

2023 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会工作制度》等有关制度规定，一年来，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会积极开展工作，在审核公司财务报表、审查内控制度及风险管理、监督及评价外部审计机构等方面认真履行职责。现就 2023 年度工作情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成。分别为独立董事吴应宇先生、独立董事解亘先生和董事张博先生，并由具备财务管理与会计专业背景和丰富经验的独立董事吴应宇先生担任主任委员。原独立董事兼审计委员会
主任委员戚啸艳女士因任期满 6 年，于 2023 年 4 月辞去独立董事及董事会审计
委员会主任委员职务，并根据相关规定履行独立董事及其在各专门委员会中的相关职责至公司股东大会选举出继任独立董事之日，新任审计委员会主任委员兼独
立董事吴应宇先生于 2023 年 5 月 18 日经公司股东大会选举产生。

二、审计委员会年度会议召开情况

2023 年度公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均出席。召开
及议案审议情况如下：

会议名称 召开时间 会议内容

第三届董事会 4 月 21 日 1. 与会委员与公司审计机构会计师针对有关公
审计委员会第 司 2022 年度审计报告的相关事项进行沟通

八次会议 2.《关于<公司 2022 年度财务决算报告>的议案》
3.《关于<公司 2023 年度财务预算报告>的议案》
4.《关于<公司 2022 年年度报告>及摘要的议案》

5.《关于改聘公司 2023 年度审计机构的议案》

6.《关于<公司 2022 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告>的议案》

7.《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》

第三届董事会 8 月 7 日 1.《关于公司<2023 年半年度报告>及摘要的议
审计委员会第 案》

九次会议 2.《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告>的议案》

第三届董事会 10月27日 1.《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》
审计委员会第
十次会议

第三届董事会 12月25日 1.《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议
审计委员会第 案》

十一次会议 2.《关于开展套期保值业务的议案》

三、审计委员会履行职责情况

1、监督并评估公司外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督和评估，认为其具备证券期货相关业务的审计从业资格和丰富的执业经验，能够满足公司 2023 年度财务报告审计及内部控制审计的工作要求。审计期间，我们与会计师事务所就审计工作进行充分沟通，要求其严格把控审计工作的整体质量。我们认为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，客观、公正地发表了相关审计意见，真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果，较好地履行了审计机构的义务和责任。

2、指导公司内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司内审部门的工作计划，认可其计划的可行性并提出相应的优化建议，同时督促公司内部审计机构严格、准时按照审计计划执行，提高了公司内部审计的工作效率，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计相关资料，我们认为公司已经按照
企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

3、审阅公司的财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司各定期财务报告，认为公司财务报告按照企业会计准则的规定编制，内容真实、准确、完整，未发现其中存在重大错误或疏漏，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更……
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