公告日期：2024-07-13

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司

使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金

并以募集资金等额置换的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对长光华芯使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的相关情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423 号），公司获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股 3,390.0000 万股，发行价格为 80.80 元/股，募集资金总额为人民币 273,912.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 20,295.08万元后，实际募集资金净额为人民币 253,616.92 万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天衡验字（2022）00037 号《验资报告》，公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 募集资金投资项目 项目投资总额 拟用募集资金投
入金额

1 高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目 59,933.25 59,933.25

2 垂直腔面发射半导体激光器（VCSEL）及光通讯 30,504.81 30,504.81
激光芯片产业化项目

3 研发中心建设项目 14,365.51 14,365.51

4 补充流动资金 30,000.00 30,000.00

合计 134,803.57 134,803.57

三、拟使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因及操作流程

公司募投项目中部分设备需向境外采购，部分供应商要求使用外币支付设备购置及安装的相关款项。为提高支付和运营管理效率、降低采购和财务成本，公司拟根据实际需要在募投项目实施期间以信用证、自有外汇等方式先行垫付上述相关支出，并以募集资金等额置换。具体操作流程如下：

1、根据项目建设进度，由项目组或者采购部等部门在签订合同时确认付款方式或支付的外汇种类与金额，并履行相应审批程序后，签订相关合同。

2、具体办理支付时，由相关部门提交付款申请单，注明付款方式为信用证或注明支付的外汇种类与金额，按照公司《募集资金管理办法》规定的资金使用审批程序逐级审批，财务部根据审批后的付款申请单开立信用证、支付自有外汇，并建立对应台账。
3、财务部按月编制当月开立信用证、自有外汇支付募投项目款项的汇总表，抄送保荐机构。定期统计未置换的以自有外汇支付募投项目的款项，将自有外汇支付的募投项目所使用的款项从募集资金账户中等额转入一般账户，并在转入一般户当月汇总通知保荐机构。

4、保荐机构和保荐代表人采取现场检查、书面询问等方式对长光华芯使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金的情况进行监督，公司和募集资金专户监管银行应当配合保荐机构的调查与查询。

四、对公司的影响

公司使用信用证、自有外汇方式支付募投……
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