公告日期：2024-05-14

申港证券股份有限公司

关于江西金达莱环保股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“金达莱”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，负责金达莱上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 了持续督导制度，并制定了相应
作计划 的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与金达莱签订《保荐
2 作开始前，与上市公司签署持续督导协议， 协议》，已明确双方在持续督导
明确双方在持续督导期间的权利义务，并 期间的权利和义务，并已报上海
报上海证券交易所备案 证券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 不定期回访、现场检查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作 了解金达莱业务经营情况，对金
达莱开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2023 年度，金达莱在持续督导期
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 间未发生按相关规定须保荐机构
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 公开发表声明的违法违规情况

交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当自发现之日起五个工作日内向上 2023 年度，金达莱在持续督导期
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 间未发生违法违规或违背承诺等
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 事项

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等

序号 工作内容 持续督导情况

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，保荐机构督导
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 金达莱及其董事、监事、高级管
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 理人员遵守法律、法规、部门规
件，并切实履行其所做出的各项承诺 章和上海证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促金达莱依照相关规
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 定健全完善公司治理制度，并严
7 监事会议事规则以及董事、监事和高级管 格执行公司治理制度，督导董事、
理人员的行为规范等 监事、高级管理人员遵守行为规
范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对金达莱的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 设计、实施和有效性进行了核查，
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 金达莱的内控制度符合相关法规
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 要求并得到了有效执行，能够保
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 证公司的规范运行

策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促金达莱严格执行信
9 件，并有充分……
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