公告日期：2024-04-30

上海凯赛生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的 应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 独立董事职责工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

张冰，男，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学法
学学士，上海政法学院兼职研究员。1999 年 7 月至 2002 年 3 月任上海市毅石律
师事务所律师；2002 年 4 月至 2005 年 10 月任北京市隆安律师事务所上海分所
担任合伙人；2005 年 11 月至 2012 年 3 月任上海澜亭律师事务所合伙人；2012
年 4 月至 2016 年 10 月就职于北京大成（上海）律师事务所；2016 年 1 月至今
任上海兰迪律师事务所高级合伙人；2019 年 8 月至今任公司独立董事。

（二）独立性说明

本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会，5次股东大会，我作为独立董事的具
体出席情况详见下表：

独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 列席股东大会的次数
亲自参加会议

第二届董事会

张 冰 12 12 0 0 否 5

报告期内，董事会专门委员会共召开 12 次会议，其中审计委员会 6 次，提

名委员会 2 次，战略委员会 3 次，薪酬与考核委员会 1 次。我作为公司第二届董

事会审计委员会委员、提名委员会委员，出席会议具体情况如下：

参加董事会专门委员会情况

独立董事姓名

审计委员会 提名委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会

第二届董事会

张 冰 6 2 - -

我通过积极参加公司相关会议，及时了解公司经营情况，严格履行了独立董

事职责，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，维护了公司股东的利益。针

对董事会决策的事项，我会前认真审阅会议资料，了解议案的实际内容和背景信

息。在董事会决策过程中，我认真审议各项议案，充分发表意见。2023年度，我

对公司董事会及专门委员会的各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各项

议案均投同意票。

（二）现场考察及公司配合情况

报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流并积极配合独立董

事开展工作。2023 年，我积极参加公司董事会、股东大会，认真对公司日常经

营情况、财务状况、内控运行情况进行了解，听取公司相关汇报，并利用自身

专业对公司有关工作提出专业性的建议，积极履行独立董事的职责。同时，公

司对我履行独立董事职务给予了全力支持和方便，全面向我介绍公司的情况，

并根据我的需要提供相关资料，有利于我以专业能力和经验做出独立的表决意

见。

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