公告日期：2024-04-30

上海凯赛生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2023 年度，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份 有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海凯赛生物技术股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产、经营及发展 情况，参加每一次相关会议，积极发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和 全体股东的合法权益。现将具体工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

吴向阳，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经
大学国际会计专业本科、上海财经大学会计专业硕士、苏州大学管理学博士。
1993 年 7 月至 1997 年 3 月任中国房地产开发总公司镇江公司财务科财务；1997
年 3 月至今任上海立信会计金融学院教师、副教授、硕士导师；2021 年 5 月至
2023 年 11 月任上海艾森营销咨询股份有限公司独立董事；2023 年 8 月至今任
公司独立董事。

（二）独立性说明

本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会，5次股东大会，我作为独立董事的具
体出席情况详见下表：

独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 列席股东大会的次数
亲自参加会议

第二届董事会

吴向阳 12 12 0 0 否 5

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委会。
报告期内，董事会专门委员会共召开 12 次会议，其中审计委员会 6 次，提名委

员会 2 次，战略委员会 3 次，薪酬与考核委员会 1 次。我作为公司第二届董事会

薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，出席会议情况如下：

参加董事会专门委员会情况

独立董事姓名

审计委员会 提名委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会

第二届董事会

吴向阳 - 2 - 1

报告期内，我根据相关法律法规的要求，利用自身的专业知识，认真审阅董

事会及所任职的专门委员会的议案，对所需的议案背景资料及时与公司经营管理

层保持沟通，对董事会及专门委员会关于公司利润分配方案、聘请会计师事务所、
关联交易、股权激励等重要事项进行了审议，提出了合理化建议和意见，并在董

事会及专门委员会会议上行使表决权，切实维护公司的整体利益和股东权益。

2023 年度，我对公司董事会及专门委员会的各项议案均投同意票，同时对公司

的会议开展、决策程序等其他事项没有提出异议。

（二）现场考察及公司配合情况

报告期内，我密切关注公司经营活动，通过出席会议的时间及其他个人工

作时间对公司进行实地考察，与公司其他董事、高管进行深入交流并保持密切

联系，了解公司日常经营管理情况、财务状况，及时获悉公司重大事项的进展

情况。公司董事长、管理层高度重视与我的沟通交流，积极采纳我对公司经营

发展提出的建议，为我勤勉履职提供了便利条件和大力支持。

三、独立董……
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