公告日期：2024-04-30

上海凯赛生物技术股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海凯赛生物技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称“《董事会审计委员会工作细则》”）等有关规定，2023 年度上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由吕发钦先生、张冰先生、Joachim FriedrichRudolf 先生三名成员组成，其中吕发钦、张冰先生为独立董事。审计委员会召集人由具有会计专业资格的吕发钦先生担任。审计委员会全体成员均不在公司担任高级管理人员，均具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验，符合相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定。

二、审计委员会年度会议召开情况

2023 年度，审计委员会召开了 6 次会议，具体召开情况如下：

会议名称 召开时间 会议内容

审议通过了《关于董事会审计委员会 2022 年度
履职情况报告的议案》《关于<2022 年度财务决算
报告>的议案》《关于 2022 年度内部控制评价报
第二届董事会审计委员 2023 年 4 月 告的议案》《关于<2023 年度财务预算报告>的议
会第二次会议 25 日 案》《董事会审计委员会关于天健会计师事务所
（特殊普通合伙）从事 2022 年度审计工作的总
结报告》《关于审议确认公司 2022 年度财务报告
的议案》《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
《关于公司会计估计变更的议案》

第二届董事会审计委员 2023 年 5 月 审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议
会第三次会议 18 日 案》

审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况

报告的议案》《关于<未来三年（2023-2025 年）
股东分红回报规划>的议案》《关于公司本次募

集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

第二届董事会审计委员 2023 年 6 月 《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票
会第四次会议 25 日 涉及关联交易事项的议案》《关于公司与上海曜
勤生物科技合伙企业（有限合伙）签署<附条件
生效的股份认购协议>的议案》《关于公司与招

商局集团有限公司签署<业务合作协议>的议

案》

第二届董事会审计委员 2023 年 8 月 审议通过了《关于审议确认公司 2023 年半年度
会第五次会议 7 日 财务报告的议案》

第二届董事会审计委员 2023 年 8 月 审议通过了《关于公司非经常性损益明细报告

会第六次会议 17 日 的议案》

第二届董事会审计委员 2023 年 10 审议通过了《关于公司 2023 年第三季度财务报

会第七次会议 月 30 日 表的议案》

三、2023 年度审计委员会主要工作及履职情况

2023 年度，根据相关法规及公司《董事……
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