公告日期：2024-04-30

上海凯赛生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，2023 年度，我忠实勤 勉地履行独立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极参与公司决策，切 实维护公司和全体股东的合法权益，为公司治理结构的完善和规范运作起到了 积极作用。现将具体工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

吕发钦，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学学
士，中央财经大学兼职教授。1982 年 2 月至 1991 年 2 月任国家建设部主任科
员；1991 年 4 月至 1993 年 3 月任中信会计师事务所项目经理；1993 年 4 月至
1999 年 9 月任中信永道会计师事务所高级经理；1999 年 10 月至 2005 年 6 月任
信永中和会计师事务所副总经理；2005 年 7 月至 2021 年 1 月历任中和资产评估
有限公司总经理，副董事长，董事；2021 年 2 月至今历任北京中天创意资产评估有限公司总经理，首席资产评估师；2002 年 2 月至今任北京信永中和房地产评估有限公司董事长；2019 年 8 月至今任公司独立董事。

（二）独立性说明

本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会，5次股东大会，我作为独立董事的具

独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 列席股东大会的次数
亲自参加会议

第二届董事会

吕发钦 12 12 0 0 否 5

报告期内，董事会专门委员会共召开 12 次会议，其中审计委员会 6 次，提

名委员会 2 次，战略委员会 3 次，薪酬与考核委员会 1 次。我作为公司第二届董

事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，出席会议具体情况如下：

参加董事会专门委员会情况

独立董事姓名

审计委员会 提名委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会

第二届董事会

吕发钦 6 - - 1

我认真审阅了董事会及所任职的专门委员会的议案，并对所需的议案背景资

料及时与公司经营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会及专门

委员会关于公司利润分配方案、聘请会计师事务所、关联交易、股权激励等重要

事项进行了审议，提出了合理化建议和意见，并以谨慎的态度在董事会及专门委

员会会议上行使表决权，维护了公司的整体利益和所有股东的利益。2023年度，

我对公司董事会及专门委员会的各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各

项议案均投同意票。

（二）现场考察及公司配合情况

报告期内，公司积极配合独立董事开展工作，公司管理层高度重视与独立

董事的沟通交流。2023 年，我对公司进行了实地现场考察，并通过线上方式参

加股东大会、董事会、专门委员会会议及专题沟通等，听取了公司管理层对行

业发展情况、研发进度、市场经济环……
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