公告日期：2024-05-16

招商证券股份有限公司

关于拓荆科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）于 2022 年 4 月
20 日在上海证券交易所科创板上市。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为拓荆科技持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责拓荆科技上市后的持续督导工作，并出具本持股督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与拓荆科技签订
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《保荐协议》，该协议明确了双
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 方在持续督导期间的权利和义
券交易所备案。 务。

保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访等方式，了解拓
方式开展持续督导工作。 荆科技业务情况，对拓荆科技
开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2023 年度，拓荆科技在持续督
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间内未发生按有关规定须
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告。 违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023 年度，拓荆科技在持续督
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 导期间内未发生违法违规或违
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 背承诺等事项。

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

序号 工作内容 持续督导情况

2023 年度的持续督导期间内，
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 保荐机构督导拓荆科技及其董
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 事、监事、高级管理人员遵守法
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 律、法规、部门规章和上海证券
各项承诺。 交易所发布的业务规则及其他
规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促拓荆科技依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度，并严格执行公司治理制度。

保荐机构对拓荆科技的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 度的设计、实施和有效性进行
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 了核查，截至本……
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