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公告日期:2024-09-07
招商证券股份有限公司
关于拓荆科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
拓荆科技股份有限公司(以下简称“拓荆科技”或“公司”)于 2022 年 4 月
20 日在上海证券交易所科创板上市。招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为拓荆科技持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关规定,负责拓荆科技上市后的持续
督导工作,持续督导期为 2022 年 4 月 20 日至 2025 年 12 月 31 日。
2024 年上半年度,招商证券对拓荆科技的持续督导工作情况总结如下:
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度,并制定了
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与拓荆科技签订
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 《保荐协议》,该协议明确了双
明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证 方在持续督导期间的权利和义
券交易所备案。 务。
保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访等方式,了解拓
方式开展持续督导工作。 荆科技业务情况,对拓荆科技
开展持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年上半年度,拓荆科技在
4 事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易 持续督导期间内未发生按有关
所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 规定须保荐机构公开发表声明
公告。 的违法违规情况。
序号 工作内容 持续督导情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日 2024 年上半年度,拓荆科技在
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容 持续督导期间内未发生违法违
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 规或违背承诺等事项。
诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。
2024 年上半年度,保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 导拓荆科技及其董事、监事、高
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 级管理人员遵守法律、法规、部
6 务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的 门规章和上海证券交易所发布
各项承诺。 的业务规则及其他规范性文
件,切实履行其所做出的各项
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度, 保荐机构督促拓荆科技依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 度,并严格执行公司治理制度。
保荐机构对拓荆科技的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控……
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