公告日期：2024-07-05

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物
转债代码：118046 转债简称：诺泰转债
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司“诺泰转债”2024 年第一次债券持有人会议
资料

二零二四年七月

目 录

目 录 ...... 1

会议须知...... 2
会议议程...... 5

议案一：关于部分募投项目变更的议案 ...... 7

会议须知

为保障江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（下称“公司”）全体债券持有人的合法权益，维护债券持有人会议的正常秩序，保证会议如期、顺利召开。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》等有关规定，特制定本须知。

一、会议期间，全体出席人员应以维护债券持有人的合法权益、保证会议的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和其他债券持有人的合法权益，不得扰乱会议的正常召开秩序。

二、为保证债券持有人会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会人员的合法权益，除出席会议的债券持有人（包括代理人，下同）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。

三、债券持有人出席本次会议所产生的费用由其自行承担。本公司不向参会债券持有人发放礼品，不负责安排其食宿及交通等事项，以平等原则对待所有债券持有人。

四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他债券持有人合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

五、现场出席会议的债券持有人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并按规定出示本期未偿还债券的证券账户卡、身份证或营业执照、授权委托书等身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，经验证合格后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的债券持有人数及所持表决权总数，在此之后进入的债券持有人无权参与现场投票表
决。

六、债券持有人参会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。债券持有人要求在会议上发言或就相关问题提出质询的，应事先在会议签到处进行登记。本次会议安排了债券持有人集中发言和提问的环节。债券持有人不得无故中断大会议程要求发言或提问；现场发言或提问请举手示意，经大会主持人许可方可发言。债券持有人发言或提问应围绕本次会议议题，简明扼要，时间不超过 5 分钟，每位债券持有人发言或提问次数不超过 2 次。大会主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答疑问。债券持有人的发言、质询内容与本次议题无关或涉及公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。

七、本次会议采取现场和通讯相结合的方式召开，投票采取记名方式表决。债券持有人选择以通讯方式行使表决权的，应在表决截止时间内，将表决票、授权委托书及其他相关材料的原件邮寄至公司证券部。未送达或逾期送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议。

八、每一张未偿还的“诺泰转债”债券（面值为人民币 100 元）拥有一票表决权。债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的代表二分之一以上有表决权的未偿还债券面值的债券持有人同意方为有效。

九、出席会议的债券持有人，应当对提交表决的非累积投票议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的债券持有人或其代理人请务必在表决票上签署名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，不计入投票结果。

十、本次现场会议推举 1 名债券持有人代表、1 名监事为计票人，1 名债券
持有人代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。审议事项与债券持有人有关联关系的，相关债券持有人不得参加计票、监票。现场表决结果由会议主持人宣布。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十二、本次债券持有人会议登记方法及表……
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