公告日期:2024-07-02
国金证券股份有限公司
关于英科再生资源股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意
见
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为英科再生资源股份有限公司(以下简称“英科再生”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,对英科再生首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]1802号),英科再生资源股份有限公司(以下简称“公司”或“英科再生”)获准向社会公众公开发行人民币普通股(A股)3,325.8134万股(每股面值人民币1元),并于2021年7月9日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后,公司总股本为13,303.2493万股,其中,无限售条件流通股2,707.0190万股,有限售条件流通股10,596.2303万股,战略配售股498.8720万股,具体情况详见公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。有限售条件流通股中,首次公开发行网下配售的1,199,224股限售股已于2022年1月10日上市流通,具体情况详见公司于2021年12月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号:2021-015)。首次公开发行的部分限售股、战略配售限售股共40,696,197股已于2022年7月11日上市流通,具体情况详见公司于2022年7月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资
源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2022-035)。首次公开发行的部分限售股2,494,359股已于2023年3月9日上市流通,具体情况详见公司于 2023 年3月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号:2023-003)。首次公开发行战略配售限售股2,328,070股已于2023年7月10日上市流通,具体情况详见公司于2023年7月3日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告》(公告编号:2023-030)。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股,限售股股东共计4名,对应限售股数量共计83,873,462股,占公司总股本的44.67%,限售期为自公司股票上市之日起36个月,该部分限售股将于2024年7月9日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今,公司实施的2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票1,595,100股已于2022年6月1日授予登记完成,总股本由133,032,493股增加至134,627,593股。具体情况详见公司于2022年6月7日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》(公告编号:2022-031)。本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由45.03%变更为44.50%。
2023年5月10日,公司召开2022年度股东大会审议通过了《关于<公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》,自公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案实施完成之日起,公司总股本由134,627,593股增加至188,478,630股。具体情况详见公司于2023年6月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山东英科环保再生资源股份有限公司2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》(公告编号:2023-029)。本次上市流通的限售股比例未发生变化。
2023年9月11日,公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票709,380股。自回购注销完成之日起,公司……
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