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公告日期:2024-06-29
证券代码:688099 证券简称:晶晨股份 公告编号:2024-021
晶晨半导体(上海)股份有限公司
股东询价转让计划书
Amlogic(HongKong)Limited(以下简称“出让方”)保证向晶晨半导体(上海)股份有限公司(以下简称“晶晨股份”)提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示:
拟参与晶晨股份首发前股东询价转让(以下简称“本次询价转让”)股
东为 Amlogic (Hong Kong) Limited;
公司实际控制人直接或间接持有的股份不参与本次询价转让;
出让方拟转让股份的总数为 12,479,096 股,占晶晨股份总股本的比例
为 2.98%;
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行,不属于通过
二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份,在受让后 6 个月内
不得转让;
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投
资者。
一、拟参与转让的股东情况
(一)出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)组织实施本次
询价转让。截至 2024 年 6 月 28 日出让方所持首发前股份的数量、占总股本比例
情况如下:
序号 股东名称 持股数量(股) 持股占总股本比例
1 Amlogic (Hong Kong) Limited 121,350,840 29.01%
(二)关于出让方是否为晶晨股份控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员
本次询价转让的出让方 Amlogic (Hong Kong) Limited 持有晶晨股份的股份
比例超过 5%,为晶晨股份控股股东;晶晨股份实际控制人通过 Amlogic (HongKong) Limited 间接持有晶晨股份 11.34%的股份,不参与本次询价转让;一致行动人通过 Amlogic(HongKong)Limited 间接持有晶晨股份 6.85%的股份,本次询价转让拟转让其间接持有晶晨股份 0.7960%的股份。
(三)出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明
出让方声明,出让方所持股份已经解除限售,权属清晰。出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情形。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》第六条规定的窗口期。出让方不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
(四)出让方关于有足额首发前股份可供转让,并严格履行有关义务的承诺
出让方承诺有足额首发前股份可供转让,并严格履行有关义务。
二、本次询价转让计划的主要内容
(一)本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为 12,479,096 股,占总股本的比例为 2.98%,转让
原因为自身资金需求。
序号 拟转让股东名称 拟转让股份数 占总股本比 占所持股份 转让原因
量(股) 例 比例
1 Amlogic (Hong Kong) 12,479,096 2.98% 10.28% 自身资金需求
Limited
(二)本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素,协商确定本次询价转让的价格下限,且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日(即 2024
年 6 月 28 日,含当日)前 20 个交易日股票交易均价的 70%。
本次询价认购的报价结束后,中信证券将对有效认购进行累计统计,依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为:
……
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