公告日期：2024-05-23

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

首次公开发行股票部分募投项目变更实施方式

和地点、调整投资结构及延期之专项核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就鼎阳科技拟将“高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目”变更实施方式和地点、调整投资结构及延期的事项，发表专项核查意见如下：

一、募集资金概况

（一）募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 22 日出具的《关于同意深圳市
鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 2,666.67 万股，每股发行价格为46.60 元，募集资金总额为人民币 124,266.82 万元；扣除发行费用后实际募集资
金净额为人民币 115,071.72 万元。上述募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到
账，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 11 月 26 日出具了
《验资报告》（致同验字(2021)第 441C000799 号）。上述募集资金到账后，公司已与保荐机构及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》， 具体情况详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露于上海证券交易所
（http://www.sse.com.cn/）的《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用情况

根据《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金

1 高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研 20,235.00 20,235.00
发项目

2 生产线技术升级改造项目 5,583.05 5,583.05

3 高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目 8,019.70 8,019.70

合 计 33,837.75 33,837.75

注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。

1、公司于 2021 年 12 月 3 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目使用建设的情况下，使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过 110,000 万元人民币的超募资金及闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额可转让存单、券商收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

2、公司于 2021 年 12 月 31 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事
会第八次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目自筹资金 1,605.30 万元、使用募集资金置换预先投入生产线技术升级改造项目自筹资金 376.30 万元、使用募集资金置换预先投入高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目自筹资金 979.40 万元、使用募集资金置换已支付发行费用 335.13 万元（不含增值税）。

3、公司于 2022 年 12 月 9 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管……
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