公告日期：2024-04-23

民生证券股份有限公司

关于成都圣诺生物科技股份有限公司

首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制
剂产业化技术改造项目的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对圣诺生物部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资金净额为人民币 285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244
号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，在扣除各项发行费用后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金

1 年产 395 千克多肽原料药生产线项目 20,652.96 18,571.49

2 制剂产业化技术改造项目 16,841.80 10,446.82

3 工程技术中心升级项目 5,833.18 5,833.18

合计 43,327.94 34,851.49

2021 年 7 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，具体内容详见公司于 2021 年7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都圣诺生物科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-001）。

调整后，募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 调整前拟投入募集 调整后拟投入募集
资金金额（万元） 资金金额（万元）

1 年产 395 千克多肽原料药生 20,652.96 18,571.49 15,519.85
产线项目

2 制剂产业化技术改造项目 16,841.80 10,446.82 8,500.00

3 工程技术中心升级项目 5,833.18 5,833.18 4,500.00

合计 43,327.94 34,851.49 28,519.85

三、本次结……
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