公告日期：2024-04-27

民生证券股份有限公司

关于成都圣诺生物科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，负责圣诺生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作情况 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 续督导制度，并制定了相应的工作计
工作计划 划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与圣诺生物签订《保荐协
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议》，该协议明确了双方在持续督导
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 期间的权利和义务，并报上海证券交
的权利义务，并报上海证券交易所备案 易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 期回访、现场检查等方式，了解圣诺
职调查等方式开展持续督导工作 生物业务情况，对圣诺生物开展持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2023 年度圣诺生物在持续督导期间
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 未发生按有关规定须保荐机构公开发
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 表声明的违法违规情况

交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上 2023 年度圣诺生物在持续督导期间
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 未发生违法违规或违背承诺等事项
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，保荐机构督导圣诺
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 生物及其董事、监事、高级管理人员
券交易所发布的业务规则及其他规范性 遵守法律、法规、部门规章和上海证

文件，并切实履行其所做出的各项承诺 券交易所发布的业务规则及其他规范
性文件，切实履行其所做出的各项承
诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促圣诺生物依照相关规定
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 健全完善公司治理制度，并严格执行
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 公司治理制度，督导董事、监事、高
级管理人员的行为规范等 级管理人员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐机构对圣诺生物的内控制度的设
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 计、实施和有效性进行了核查，圣诺
8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 生物的内控制度符合相关法规要求并
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 得到了有效执行，能够保证公司的规
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 范运行

决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 保荐机构督促圣诺生物严格执行信息
9 文件，并有充分理由确信上市公司向上海 披露制度，审阅信息披露文件及其他
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 相关文件

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