公告日期：2024-05-25

民生证券股份有限公司

关于成都圣诺生物科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对圣诺生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意成都圣
诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1947号），同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2021
年 6 月 3 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 80,000,000 股，
其中有限售条件流通股 6,183.4283 万股，无限售条件流通股 1,816.5717 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为4 名，锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股股东对应的股份
数量为 45,778,600 股，占公司股本总数的 40.8738%，具体详见公司 2021 年 5 月
28 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 45,778,600 股，现锁定期即
将届满，将于 2024 年 6 月 3 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了 2022 年年度
利润分配及资本公积转增股本方案：公司以实施权益分派股权登记日登记的总股
本 80,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.25 元（含税），以资本公积金向全
体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利 20,000,000 元，转增 32,000,000 股，
本次分配后总股本为 112,000,000 股，具体详见公司 2023 年 6 月 13 日在上海证
券交易所网站上披露的《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-025）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东所做承诺如下：

（一）股份流通限制及锁定的承诺

1、控股股东承诺

公司控股股东四川赛诺投资有限公司就其所持有的发行人公开发行股票前已发行的股份流通限制及自愿锁定承诺如下：

“1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后第6个月期末收盘价低于发行价，所持发行人股份的锁定期限自动延长6个月。
2、上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，本公司采取集中竞价方式减持公司股份时，应在首次卖出前 15 个交易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划，且本公司及其一致行动人在任意连续 90 日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。

如本公司采取大宗交易方式减持的，应配合公司在本公司减持前提前至少 3
个交易日公告减持计划，且本公司及其一致行动人在任意持续 90 日内合计减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；通过集中竞价、大宗交易等方式在二级市场减持，每年通过集中竞价和大宗交易减持首发前股份数量不得超过公司股份总数的 1%。

如本公司采取协议转让方式减持的，应配合公司在本公司减持前提前至少 3
个交易日公告减持计划，且转让给单个受让方的比例不低于公司股份总数的 5%；减持后不再具有公司大股东身份的，出让方、受让方在减持后 6 个月内如采取集中竞价方式减持的，出让方或受让方及其一致行动人在任意连续 90 日内合计减少股份的总数不得超过公司股份总数的 1……
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