公告日期:2024-09-11
国投证券股份有限公司
关于上海卓然工程技术股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”或“保荐机构”)作为上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称“卓然股份”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市及向特定对象发行股票项目持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,就卓然股份 2024 年半年度持续督导跟踪情况报告如下:
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制
1 制度,并针对具体的持续督导工作制 度,并制定了相应的工作计划。
定相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督
导工作开始前,与上市公司或相关当 保荐机构已与卓然股份签订《保荐协议》,
2 事人签署持续督导协议,明确双方在 该协议明确了双方在持续督导期间的权利
持续督导期间的权利义务,并报上海 和义务,并报上海证券交易所备案。
证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 访、现场检查等方式,了解卓然股份业务
情况,对卓然股份开展了持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市 卓然股份在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6
4 公司违法违规事项公开发表声明的, 月 30 日(以下简称“本持续督导期间”)
应当向上海证券交易所报告并经上 未发生按有关规定需保荐机构公开发表声
海证券交易所审核后予以披露。 明的违法违规情况。
持续督导期间,上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项
的,应自发现或应当发现之日起五个 本持续督导期间,卓然股份及相关当事人
5 交易日内向上海证券交易所报告,报 未发生违法违规或违背承诺等事项。
告内容包括上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况,保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级 在本持续督导期间,保荐机构督导卓然股
管理人员遵守法律、法规、部门规章 份及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 和上海证券交易发布的业务规则及 律、法规、部门规章和上海证券交易所发
其他规范性文件,并切实履行其所做 布的业务规则及其他规范性文件,切实履
出的各项承诺。 行其所作出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行
公司治理制度,包括但不限于股东大 保荐机构督促卓然股份依照相关规定健全
7 会、董事会、监事会议事规则以及董 完善公司治理制度,并严格执行公司治理
事、监事和高级管理人员的行为规范 制度。
等。
督导上市公司建立健全并有效执行
内控制度,包括但不限于财务管理制 保荐机构对卓然股份的内控制度的设计、
度、会计核算制度和内部审计制度, 实施和有效性进行了核查,卓然股份的内
8 以及募集资金使用、关联交易、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效执
担保、对外投资、衍生品交易、对子 行,能够保证公司的规范运营。
公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行
信息披露制度,审阅信息披露文件及
9 其他相关文件,并有充分理由确信上 保荐机构督促卓然股份严格执行信息披露
市公司向上海证券交易所提交的文 制度,审阅信息披露文件及其他相关文件。
件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中
国证监会、上海证券交易所提交的其
他文件进行事……
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