公告日期：2024-09-10

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

上海皓元医药股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划
第一期解除限售及归属条件成就、
作废部分第二类限制性股票相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年九月

目 录

第一章 释 义......1
第二章 声 明......3
第三章 基本假设......4
第四章 本次激励计划已履行的审批程序......5
第五章 本次激励计划的解除限售及归属情况......8
一、 本次激励计划第一类限制性股票的解除限售情况......8
二、 本次激励计划第二类限制性股票的归属情况......10
三、 本次激励计划作废第二类限制性股票的具体情况......13
第六章 独立财务顾问意见......15

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 释义内容

公司、本公司、皓元医药 指 上海皓元医药股份有限公司

限制性股票激励计划、本次 指 上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
激励计划

《激励计划（草案）》 指 《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划（草案）》

《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份
本报告、本独立财务顾问报 指 有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售及
告 归属条件成就、作废部分第二类限制性股票相关事项之独
立财务顾问报告》

独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司

第一类限制性股票 指 激励对象按照本次激励计划规定的条件，获得的转让等部
分权利受到限制的本公司股票

第二类限制性股票 指 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含全资
激励对象 指 子公司、控股子公司）董事、高级管理人员、核心技术人
员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对象获得
公司股份的价格

限售期 指 激励对象根据本次激励计划获授的第一类限制性股票被禁
止转让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
的第一类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本次激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除
限售所必需满足的条件

归属 指 获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，上市公司将
股票登记至激励对象账户的行为

归属日 指 获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，获授股票完
成登记的日期，必须为交易日

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

中国证监会 指……
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