公告日期：2024-04-24

广发证券股份有限公司

关于广东利扬芯片测试股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

保荐总结报告书

广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”“广发证券”）作为承接广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“利扬芯片”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期限为
2023 年 12 月 31 日止，目前持续督导工作的期限已经届满。广发证券根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施

二、保荐机构和基本情况

截至 2023 年 12 月 31 日，保荐机构基本情况如下：

保荐机构名称 广发证券股份有限公司

注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

主要办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人 林传辉

本项目保荐代表人 袁军、易达安

联系电话 020-66338888

截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司基本情况如下：

发行人名称 广东利扬芯片测试股份有限公司

证券代码 688135.SH

注册资本 200,121,220 元

注册地址 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号

主要办公地址 广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号

法定代表人 黄江

实际控制人 黄江

董事会秘书 辜诗涛

联系电话 0769-26382738

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券发行时间 2020-10-29

本次证券上市时间 2020-11-11

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

发行人原聘请东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）担任首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。
原保荐机构东莞证券进行了尽职调查，编制了申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，原保荐机构东莞证券、发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，最终完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

公司于 2021 年 8 月 11 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议，并于 2021 年 8 月 31 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
关于向特定对象发行股票的相关议案。根据该次向特定对象发行股票的需要，公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任其该次向特定对象发行股票的保荐机构。东莞证券尚未完成的持续督导工作由中信证券承接，东莞证券不再履行相应的持续督导责任。

公司于 2022 年 12 月 7 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十六次会议，并于 2022 年 12 月 23 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据该次向不特定对象发行可转换公司债券的需要，公司另行聘请广发证券担任该次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。中信证券尚未完成的持续督导工作由广发证券承接，中信证券不再履行相应的持续督导责任。

承接持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

（1）督导公司完善法人治理结构，有……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。