公告日期：2024-11-02

国元证券股份有限公司

关于安徽巨一科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为安徽巨一科技股份有限公司（以下简称“巨一科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对巨一科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3018 号），公司首次向社会公开发行人民
币普通股（A 股）3,425.00 万股，并于 2021 年 11 月 10 日起在上海证券交易所
科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 102,750,000 股，首次公开
发行 A 股后总股本为 137,000,000 股，其中有限售条件流通股 110,761,911 股，
占本公司发行后总股本的 80.85%，无限售条件流通股 26,238,089 股，占本公司
发行后总股本的 19.15%。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 9 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东数量为8 名，对应限售股数量合计 13,860,000 股，占公司当前股本总数的 10.09%。

本次解除限售并申请上市流通的限售股股东 8 名，限售期为自公司股票上市
之日起 36 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 11 月 11 日起上
市流通（因 2024 年 11 月 10 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022 年 5 月 20 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2022 年 5 月 20 日为限制性股票的首次
授予日，合计向 111 名激励对象首次授予 160 万股限制性股票，首次授予价格为
19.16 元/股。其中，第一类限制性股票 37.75 万股，第二类限制性股票 122.25 万
股。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》（公告编号：2022-031）、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-032）。
2022 年 7 月 21 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，公司于 2022 年 7 月 20
日完成了2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作,第一类限制性股票首次授予登记数量为 34.75 万股。公司 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作完成后，公司总股本由 137,000,000 股变
更为 137,347,500 股。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 22 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予结果公告》（公告编号：2022-040）。

2023 年 5 月 8 日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限
制性股票的议案》，同意以 2023 年 5 月 8 日为预留授予日，向 37 名激励对象预
留授予 31.1 万股限制性股票，预留授予价格为 18.86 元/股。其中，第一类限制
性股票 4 万股，第二类限制性股票 27.1 万股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月
9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》（公……
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