公告日期：2024-04-13

中国国际金融股份有限公司

关于百奥泰生物制药股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92 号）核准并经上海证券交易所同意，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”或“上市公司”）获准公开发行人民币普通股 6,000 万股，募集资金总额为人民币 196,560.00 万元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》的相关规定，中金公司的持续督导期间为 2020 年 2 月 21 日至 2023
年 12月 31日。截至 2023 年 12 月 31 日，前述持续督导期限已届满。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，中金
公司将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27层及 28 层

法定代表人 陈亮

保荐代表人 孔德进、任孟琦

三、上市公司的基本情况

公司的中文名称 百奥泰生物制药股份有限公司

公司的中文简称 百奥泰

公司的外文名称 Bio-Thera Solutions, Ltd.

公司的外文名称缩写 BIO-THERA

公司的法定代表人 LI SHENGFENG（李胜峰）

公司注册地址 广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层

公司办公地址 广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层

公司办公地址的邮政编码 510530

公司网址 https://www.bio-thera.com/

电子信箱 IR@bio-thera.com

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对百奥泰及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织百奥泰及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

百奥泰首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导上市公司合规使用与存放募集资金；

3、持续关注公司相关股东的承诺履行情况；

4、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

5、对公司董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训；

6、持续关注上市公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化……
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