公告日期：2024-06-28

株洲中车时代电气股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）等法律法规以及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。

第二条 本制度所称“对外投资”，是指公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）在境内外以现金、实物资产、无形资产等进行的下列投资行为：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体或自然人成立合资、合作公司或开发项目；

（三）向控股或参股企业追加投资；

（四）控股、参股、增资扩股、兼并、转让其他境内外独立法人实体；

（五）收购其他公司资产；

（六）股票、基金、债券、委托理财、提供委托贷款等金融产品投资；

（七）套期保值、远期、期权、期货等产品或上述产品的组合等金融衍生品投资，对应基础资产包括利率、汇率、货币等；

（八）公司业务发展需要的其他法律、法规允许的投资。

第三条 公司投资活动应遵循以下原则：

证券监管规则及和公司的经营宗旨；

（二）符合公司的战略规划；

（三）具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力；
（四）投资规模与资产结构相适应，量力而行，科学论证与决策，不得影响公司主营业务发展；

（五）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益，并最终能提高公司价值和股东回报；

（六）控制投资风险。

第二章 对外投资管理的组织机构

第四条 公司股东会、董事会作为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第五条 公司董事会战略及 ESG 委员会负责对公司重大投资项目的可行性、
投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

第六条 公司总经理是实施对外投资的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东会（如适用）及时对投资作出修订。

总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施。
第七条 规划发展部为公司对外投资前期调研、论证及后续管理部门。参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、生产经营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目负责进行预选、策划、论证、筹备。

第八条 证券法律部负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。

第九条 财务中心为公司对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投资效益评估，筹措资金和办理出资手续、银行开户、工商税务登记等工作，并负责对控股子公司经营责任目标的达成进行分析、监督。

第三章 对外投资决策权限

第十条 公司股东会、董事会、总经理的投资决策权限及决策程序，按照《公司法》、《科创板上市规则》、《联交所上市规则》、《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》以及公司其他相关管理制度的规定执行。

第十一条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：

（一）公司资产收购的交易金额低于公司最近一期经审计的总资产 30%；
（二）公司风险投资（包括但不限于债券、期货、股票、委托理财）、对外投资的交易金额低于公司最近一期经审计的总资产 30%；

（三）对外投资事项达到《科创板上市规则》第七章“应当披露的交易”项下第 7.1.2 条之任一标准的；

（四）对外投资事项可能构成《联交所上市规则》第 14 章“须予公布的交易”项下的“须予披露的交易”，即该交易的任何适用百分比率（按《联交所上市规则》第 14 章之定义，下同）在 5%或以上但低于 25%的。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
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