公告日期：2024-06-28

株洲中车时代电气股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的利益，规范株洲中车时代电气股份有限公司（以
下简称“公司”）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称“《上市公司监管8号指引》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）以及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或
质押，包括公司为子公司提供的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立承兑汇票及信用证担保、开具保函提供担保、履约担保、内保外贷以及为其他债务提供担保。

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控
制权的公司。

第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会及/或股东会（如
适用）批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。

第五条 公司对外提供担保，应当尽可能采取反担保等必要的防范措施。

第六条 董事会及股东会是公司担保行为的咨询和决策机构，公司一切担保
行为，须按程序经公司董事会及/或股东会批准。股东会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有关联关系或利害关系的股东或者董事（视情况而定）应当回避表决。

第二章 担保对象

第七条 公司提供担保的对象仅限于公司及其各级子公司，公司原则上不得
为持股50%以下的其他关联方及外部单位与个人提供担保。

第三章 担保事项职能部门

第八条 财务中心具有以下职责：

（一）负责受理、审核各业务单元提交的担保申请；

（二）负责担保事项的风险和收益评估；

（三）负责编制并提交担保相关议案；

（四）负责担保合同的洽谈；

（五）负责建立担保业务管理台账，保管担保合同；

（六）负责对外担保的日常管理与后续风险跟踪及控制；

（七）负责办理境外担保外汇相关手续。

子公司提供担保的，子公司财务部为职能管理部门。

第九条 证券法律部具有以下职责：

（一）负责担保事项的法律风险评估；

（二）负责组织提交担保事项议案至董事会和股东会审批；

（三）负责担保合同的法律评审；及

（四）负责担保事项的信息披露。

第十条 业务单元具有以下职责：

负责提报担保业务需求，及提供担保事项的相关资料。

第十一条 审计和风险控制部具有以下职责：

（一）负责监督检查公司担保行为；

（二）负责确保担保业务内控制度健全；及

（三）负责确保公司担保事项规定得到有效执行。

第四章 担保事项事前审查

第十二条 公司在决定担保前，职能管理部门应当掌握被担保方的资信状况，
公司财务中心负责对申请担保方的资信状况进行调查评估，对该担保事项的风险和收益进行充分分析和论证，并出具明确意见。

公司财务中心应要求申请担保方提供以下资料：

（一）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围、与公司关联关系、其他关系）；

（二）近三年审计的财务报告及还款能力分析；

（三）担保申请书，包括但不限于担保债权人的名称、担保方式、期限、金额等内容；

（四）与借款有关的主要合同的复印件；

（五）被担保方对于担保债务的还款计划及资金来源的说明；

（六）说明担保的必要性、可行性、涉及担保的主要条款、担保的责任范围、担保的风险分析及风险应对措施，涉及超过受益比例提供担保的，还应说明担保的公平性；及

（七）其他重要资料。

第十三条 公司对外提供担保前，除全资子公司外，董事会根据职能管理部
门提供的有关资料，认真审查申请担保方的财务状况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况，对于有下列情形之一的申请担保方或提供资料不充分的，不得为其提供担保：

（一）不符合本制度第七条规定的；

（二）申请被担保方的……
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