公告日期：2024-06-28

株洲中车时代电气股份有限公司

股东会议事规则

于 2024 年 6 月 27 日起生效

目 录

第一章 总 则...... 3
第二章 股东会的职权...... 3
第三章 股东会会议制度...... 5
第四章 股东会的召集...... 6
第五章 股东会的提案和通知...... 7
第六章 股东会的召开...... 10
第七章 股东会的表决和决议...... 14
第八章 类别股东表决的特别程序...... 20
第九章 股东会决议的执行...... 23
第十章 会后事项及公告...... 23
第十一章 附则...... 24

株洲中车时代电气股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总 则

第一条 为维护株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”）和股
东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、
平稳运作，依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大
会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联
交所上市规则》”）等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《株
洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
特制定本公司股东会议事规则。

第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、
公司董事、监事、总经理、副总经理、总监、总经理助理、董事会
秘书和列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。

第三条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的
各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处
分。

第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。第五条 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事
应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第二章 股东会的职权

第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。
第七条 股东会行使下列职权：

（一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 选举和更换监事，决定有关监事的报酬事项；

（三） 审议批准董事会报告；
（四） 审议批准监事会报告；
（五） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（七） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（八） 对发行公司债券、其他有价证券及上市的方案作出决议；（九） 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；（十） 修改《公司章程》，审议批准股东会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则；
（十一） 审议单独或者合计持有公司有表决权的股份 1%以上的股东提出的议案；
（十二） 审议批准《公司章程》规定须由股东会审议通过的担保事项；
（十三） 审议批准公司在一年内收购、出售重大资产、对外担保占公司最近一期经审计总资产 30%以上的事项；
（十四） 审议批准公司在一年内风险投资（包括但不限于债券、期货、股票、委托理财）、委托贷款、对外投资等交易占公司最近一期经审计总资产 30%以上的事项；
（十五） 审议批准公司在一年内出租、租入、委托经营、受托经营或与他人共同经营等占公司最近一期经审计总资产 30%以上的事项；
（十六） 审议批准占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上，且超过人民币 3,000 万元的关联交易（提供担保、受赠现金资产除外），以及根据公司股票上市地证券监管规则规定需由股东会及/或独立股东（如适用）作出决议的关联交易事项；
（十七） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十八） 审议批准股权激励计划和员工持股计划；

资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二
十的股票，该项授权在下一年度股东会召开日失效；

（二十） 审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券
监管规则或《公司章程》规定应……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。