公告日期：2024-06-28

株洲中车时代电气股份有限公司

监事会议事规则

于 2024 年 6 月 27 日起生效

目 录

第一章 总 则...... 3
第二章 监事会的组成...... 3
第三章 监事会的职权、责任和义务 ...... 4
第四章 监事会的议事方式和程序...... 6
第五章 奖惩规定......11
第六章 附 则......11

株洲中车时代电气股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了维护株洲中车时代电气股份有限公司（简称“公司”）股东和职
工的利益，完善公司内部监督制约机制，依据《中华人民共和国公
司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（简称“《科创板上市规则》”）、《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》（简称“《联交所上市规则》”）
等其他有关法律、行政法规以及《株洲中车时代电气股份有限公司
章程》（简称“《公司章程》”），特制订本公司监事会议事规则。

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，向股东会负责并报告工作。

监事会以财务监督为核心，根据国家有关法律、行政法规、财经审
计法规和股东会的决议，对董事会及其成员和总经理、副总经理等
高级管理人员和公司的经营管理行为进行监督，确保公司资产及其
股东权益不受侵犯。

第二章 监事会的组成

第三条 公司监事会由 3 至 5 名监事组成，其中职工代表监事不得少于监事
人数的三分之一。

股东代表监事由股东会选举和罢免，职工代表监事由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和罢免。

设监事会主席 1 名，可以设副主席，监事会主席和副主席的选举或
任免，应当由全体监事过半数表决通过。

第四条 监事的任职资格。

（一） 熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；
（二） 具有财务、会计、审计或者宏观经济等方面的专业知识，比
较熟悉公司的经营管理工作；

（三） 遵纪守法，坚持原则，廉洁自律，忠于职守，办事公道，保
守秘密；

（四） 具有较强的综合分析、判断能力，并具备独立工作能力；
（五） 能够维护出资者的权益，对公司资产的保值增值有高度的责
任感。

第五条 公司董事、总经理、其他高级管理人员、国家公务人员及相关监管
机构禁止担任公司监事的人不得兼任公司监事。

《公司法》第 178 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入
者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。

第六条 监事任期每届三年，监事任期届满，连选可以连任。

监事可以在任期届满前提出辞职，监事辞职应向监事会提交书面辞
职报告。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、
行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

第七条 监事会下设立监事会办公室，是监事会工作的办事机构，在监事会、
监事会主席的领导下承办有关具体事务。

监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主
席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常
事务。

第三章 监事会的职权、责任和义务

第八条 监事会依法行使下列职权：

（一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；

（二） 检查公司财务；

（三） 对公司董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员执行公
……
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