公告日期：2024-05-08

西部证券股份有限公司

关于北京信安世纪科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责信安世纪上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、 持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐人已建立健全并有效执行了持续督
的持续督导工作制定相应的工作计划。 导制度，并制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐人已与信安世纪签订承销与保荐协
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议明确双方 议，该协议明确了双方在持续督导期间
在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备 的权利和义务，并报上海证券交易所备
案。 案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 式开展持续督导工作。 访、现场检查等方式，了解信安世纪业务
情况，对信安世纪开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 2023 年度，信安世纪在持续督导期间未发
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 生按有关规定须保荐人公开发表声明的
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个

工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 2023 年度，信安世纪在持续督导期间未发
5 生违法违规或违背承诺等事项。

公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的

具体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 2023 年度，保荐人督导信安世纪及其董
事、高级管理人员遵守法律、法规、部门
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规

6 规章和上海证券交易所发布的业务规则
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承

及其他规范性文件，切实履行其所做出的
诺。

各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐人督促信安世纪依照相关规定健全
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 制度。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐人对信安世纪的内控制度的设计、实
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，

施和有效性进行了核查，信安世纪的内控
8 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、

制度符合相关法规要求并得到了有效执
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

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