公告日期：2024-05-01

广发证券股份有限公司

关于上海美迪西生物医药股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”、“公司”）向特定对象发行 A 股股票并上市的保荐机构，负责美迪西的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。

2023 年度，广发证券对美迪西的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 了持续督导制度，已制定了相应的
划。 工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与美迪西签订保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，该协议已明确了双方在持续督
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 导期间的权利义务，并已报上海证
义务，并报上海证券交易所备案。 券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 调查等方式开展持续督导工作。 定期回访、现场检查等方式，对美
迪西开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023 年度，美迪西未发生按有关规
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 定须保荐机构公开发表声明的违
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 法违规情况。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2023 年度，美迪西无违法违规或违
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 背承诺的情况。

易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 保荐机构督导美迪西及其董事、监
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 事、高级管理人员遵守法律、法规、
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 部门规章和上海证券交易所发布
切实履行其所做出的各项承诺。 的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督导美迪西依照相关规
7 制度包括但不限于股东大会、董事会、监事 定健全完善公司治理制度，并严格
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 执行公司治理制度。

的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐机构督导美迪西严格执行内
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 部控制制度。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督导美迪西严格执行信
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 息披露制度，审阅信息披露文件及
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 其他相关文件。

重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时

督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 2023 年度，保荐机构对美迪西的信
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 息披露文件进行了审阅，不存在应
10 报告。对上市公司的信息披露文件未进行事 及时向上海证券交易所报告的情
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 况。

后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工

作，对……
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