公告日期：2024-05-08

国金证券股份有限公司

关于深圳市泛海统联精密制造股份有限公司

2023 年度持续督导工作现场检查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“统联精密”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市项目持续督导的保荐机构，持续督导期间为 2021 年 12 月 27 日至 2024
年 12 月 31 日，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、持续督导工作情况

（一）保荐机构

国金证券股份有限公司

（二）保荐代表人

朱国民、柳泰川

（三）现场检查时间

2024年 2月 27日-2024年 2月 28日、2024年 4月 22日-2024年 4月 23日。
（四）现场检查人员

柳泰川、孙秀利

（五）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

（六）现场检查方法

1、查看公司主要生产经营场所并对公司高级管理人员及相关人员进行访谈；

3、查阅公司本持续督导期间建立或更新的有关内控制度文件；

4、查阅公司本持续督导期间账簿和原始凭证以及商务合同等资料；

5、查阅本持续督导期间公司的信息披露、内幕信息知情人登记文件；

6、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
7、查阅本持续督导期间公司募集资金使用明细、募集资金专户银行对账单、银行回单等资料；

8、检查本持续督导期间公司及董监高的承诺履行情况。

二、对现场检查相关事项的核查意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办法、募集资金管理制度等有关公司治理及内部控制的相关制度；查阅了公司本持续督导期内的三会会议文件，并核对了公司相关公告。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司本持续督导期间对外披露的公告以及备查文件，核查公司是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司履行了必要的信息披露义务，不存在应予披露而未披露的重大事项。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了上市公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，考察了公司实际经营情况，并与财务人员及高级管理人员进行沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员核查了募集资金监管协议、银行对账单、募集资金使用明细、银行回单，查阅与募集资金使用相关的会议决议、公告、合同资料和相关记账凭证，以及公司关于募集资金管理的相关内部控制制度。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司较好地执行了募集资金管理制度，能按照规定存放和使用募集资金，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

（五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司关联交易、对外担保和对外投资相关的内控制度及三会会议文件、相关财务资料及信息披露文件，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营情况

现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要业务合同、同行业上市公司的财务报告，并与公司高级管理人员进行了交流。

经核查，保荐机构认为：公司的经营模式、……
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