公告日期：2024-09-14

国泰君安证券股份有限公司

关于上海睿昂基因科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为承

接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“睿昂基因”）
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上

市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所

上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司

自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对睿昂基因进行

持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、2024 年 1-6 月持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与睿昂基因签订相关协
2 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 议，该协议明确了双方在持续督导期
的权利义务，并报上海证券交易所备案 间的权利和义务

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 开展持续督导工作 期回访、尽职调查等方式，了解公司
业务情况，开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2024 年 1-6 月，睿昂基因在持续督
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 导期间未发生按有关规定须保荐机
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 构公开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 2024 年 1-6 月，睿昂基因未发生违
5 作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司 法违规或违背承诺等事项

或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情

况，保荐人采取的督导措施等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 在持续督导期间，保荐机构督导睿昂

序号 工作内容 持续督导情况

法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 基因及其董事、监事、高级管理人员
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规
范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促睿昂基因依照相关规
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 定健全完善公司治理制度，并严格执
监事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对睿昂基因的内控制度的
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 设计、实施和有效性进行了核查，睿
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 昂基因的内控制度符合相关法规要
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 求并得到了有效执行，能够保证公司
……
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