公告日期：2024-05-10

中国国际金融股份有限公司

关于成都先导药物开发股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责成都先导上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立并有效执行了持续
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 督导制度，并制定了相应的工作计
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与成都先导签订《保荐
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 协议》，该协议明确了双方在持续督
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 导期间的权利和义务，并报上海证
易所备案 券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 定期回访等方式，了解成都先导业
式开展持续督导工作 务情况，对成都先导开展持续督导
工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 在持续督导期间成都先导未发生按
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 有关规定需保荐机构公开发表声明
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 的违法违规情况

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 在持续督导期间成都先导未发生违
5 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包 法违规或违背承诺等事项

括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

在持续督导期间，保荐机构督导成
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 都先导及其董事、监事、高级管理
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 人员遵守法律、法规、部门规章和
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项 上海证券交易所发布的业务规则及
承诺 其他规范性文件，切实履行其所作
出的各项承诺

序号 工作内容 持续督导情况

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促成都先导依照相关规
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 定健全完善公司治理制度，并严格
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对成都先导的内控制度的
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 设计、实施和有效性进行了核查，
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对 成都先导的内控制度符合相关法规
外投资、控股子公司管理等重大经营决策的程序与 要求并得到了有效执行，能够保证
规则等 公司的……
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