公告日期：2024-08-31

中信建投证券股份有限公司

关于晶科能源股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

2022 年 1 月 26 日，晶科能源股份有限公司（以下简称“晶科能源”“公
司”）在上海证券交易所科创板上市，2023 年 5 月 19 日，晶科能源在上海证
券交易所公开发行可转债并上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐人”）作为晶科能源保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规定，对晶科能源进行持续督导。2024 年半年度，中信建投证券对晶科能源的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已建立健全并有效执
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与晶科能源签订

2 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 《持续督导协议》，该协议
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 明确了双方在持续督导期间
备案 的权利和义务

保荐人通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 或不定期回访等方式，了解
等方式开展持续督导工作 晶科能源经营情况，对晶科
能源开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 本持续督导期间，晶科能源
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 在持续督导期间未发生按有
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 关规定须保荐人公开发表声
媒体上公告 明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 本持续督导期间，晶科能源
5 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 在持续督导期间未发生违法
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违规或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

在持续督导期间，保荐人督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 导晶科能源及其董事、监

6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 事、高级管理人员遵守法

的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 律、法规、部门规章和上海
做出的各项承诺 证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履

序号 工作内容 持续督导情况

行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐人督促晶科能源依照相
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 关规定健全完善公司治理制
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 度，并严格执行公司治理制
范等 度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐人对晶科能源的内控制
括但不限于财务管理制度、会……
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