公告日期：2024-08-17

国泰君安证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规及规范性文件的规定与要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”和“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责神工股份上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。本持续督导半年度跟踪报告释义与公司 2024 年半年度报告一致。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与神工股份签订
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 《持续督导协议》，该协议明
2 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 确了双方在持续督导期间的权
报上海证券交易所备案 利和义务，并报上海证券交易
所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年，神工股份在持
3 违规事项公开发表声明的，应当向上海证券交 续督导期间未发生按有关规定
易所报告并经上海证券交易所审核后予以披露 须保荐机构公开发表声明的违
法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当 2024 年上半年，神工股份在持
4 发现之日起五个交易日内向上海证券交易所报 续督导期间未发生违法违规或
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 违背承诺等事项

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人

采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 或不定期回访、现场检查等方
等方式开展持续督导工作 式，持续关注神工股份的生产
经营、信息披露情况

序号 工作内容 持续督导情况

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 2024 年上半年持续督导期间，
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 神工股份董事、监事、高级管
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 理人员无违法违规和违背承诺
所作出的各项承诺 的情况

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促神工股份依照相
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 关规定健全完善公司治理制
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为 度，并严格执行公司治理制度
规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对神工股份的内控制
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 度的设计、实施和有效性进行
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 了核查，神工股份的内控制度
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 符合相关法规要求并得到了有
控制等重大经营决策的程序与规则等 效执行，能够保……
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