公告日期：2024-10-01

中信证券股份有限公司

关于中科寒武纪科技股份有限公司

调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票并上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对寒武纪调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点事项进行了专项核查，核查情况如下：一、调整募集资金投资项目的概述

（一）募集资金基本情况

1、2022 年度向特定对象发行情况

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕424 号），公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 13,806,042 股，每股
发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币 167,191.17 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 2,262.17 万元后，实际募集资金净额为人民币 164,929.00万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。

2、首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况

2023 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会
议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将上述两个项目结项后节余募集资金共计 31,497.84 万元用于公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。节余募集资金实际金额均
以资金转出当日结项募投项目专户的剩余金额为准，实际转出金额为 31,548.78 万元。

截至 2024 年 8 月 31 日，募集资金投资项目使用计划及使用情况如下：

单位：万元

序 项目名称 总投资额 拟投入募集资 已投入募集资

号 金 金

1 先进工艺平台芯片项目 94,965.22 71,765.22 23,931.02

2 稳定工艺平台芯片项目 149,326.30 69,973.68 7,031.67

3 稳定工艺平台芯片项目（IPO 节余资 - 31,548.78 -

金）

4 面向新兴应用场景的通用智能处理器 23,399.16 21,899.16 4,240.06

技术研发项目

5 补充流动资金 21,309.32 1,290.94 1,302.65

注：表格中补充流动资金项目的“拟投入募集资金”为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额；补充流动资金项目的“已投入募集资金”超出“拟投入募集资金”1,290.94 万元的差额部分为该补充流动资金的银行利息收入。

（二）拟调整募集资金投资项目的情况

公司经过审慎考虑，出于充分保护投资者权益，提高募集资金使用效益的考量，拟将 2022 年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投
入募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，调减的 25,000 万元将永久补
充公司流动资金。公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的 31,548.78万元将永久补充公司流动资金。为了提高募集资金使用效率，拟对“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯片项目”的投资结构明细进行调整。调整后，上述项目的情况如下：

单位：万……
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