公告日期：2024-04-24

苏州昀冢电子科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（董炳和）

本人（董炳和）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历、专业背景及任职情况

本人董炳和，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1989
年 7 月至 1999 年 7 月，先后任烟台大学法律系助教、讲师、副教授；1999 年 7
月至今，先后任苏州大学王健法学院副教授、教授；2005 年 9 月至 2007 年 9 月，
担任中国社会科学院法学研究所博士后研究人员；2011 年 11 月至 2013 年 7 月，
担任江苏新天伦律师事务所兼职律师；2013 年 7 月至 2018 年 7 月，担任苏州市
虎丘区人民法院人民陪审员；2019 年 3 月至今，担任国浩律师（苏州）事务所兼职律师；2021 年 9 月至今，担任苏州城市建设投资发展（集团）有限责任公司外部董事；2019 年 12 月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023年，公司共召开8次董事会会议和2次股东大会。报告期内，本人积极出席公司董事会和股东大会，具体情况如下：

参加股东大
出席董事会会议情况

会情况

独立董 以通讯 是否连续两

事姓名 应出席 亲自出 委托出 缺席

方式出 次未亲自出 出席次数
次数 席次数 席次数 次数

席次数 席会议

董炳和 8次 8次 5次 0次 0次 否 2次

（二）参加专门委员会工作情况

2023年度，公司董事会审计委员会共召开4次会议，战略委员会共召开1次 会议，提名、薪酬与考核委员会共召开3次会议。

本人切实履行了独立董事的责任与义务，作为提名、薪酬与考核委员会主 任委员及审计委员会委员，报告期内参加提名、薪酬与考核委员会3次会议，参 加审计委员会4次会议，均未有无故缺席的情况，为公司董事会做出科学决策起 到了积极的作用。

（三）与内部审计机构、会计师事务所、中小股东的沟通情况

报告期内，本人作为独立董事密切关注公司的内部审计工作，关注内部审 计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。

报告期内，在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立 董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，就会计师事务所的审计 计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等进行沟通。在年审会计师出 具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问 题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

报告期内，本人作为独立董事，高度重视与投资者的沟通交流，通过业绩 说明会、股东大会等多种方式积极与中小投资者沟通交流，了解中小投资者的 关注点、诉求和意见，并在日常履职过程中积极保护股东尤其是中小股东的合 法权益。

（四）现场工作及公司配合独立董事情况

报告期内，在本人履行职责的过程中，公……
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