公告日期：2024-06-05

中信建投证券股份有限公司

关于西安凯立新材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股股票上市的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“凯立新材”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股股票上市事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 21 日出具的《关于同意西安凯立新材
料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1396 号），西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）23,360,000 股，并于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首
次公开发行后总股本为 93,360,000 股，其中有限售条件流通股合计 72,106,089 股，占公司股份总数的 77.2345%；无限售条件流通股合计 21,253,911 股，占公司股份总数的22.7655%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股（包括上述股份因公司实施公积金转增股本增加的股份），涉及限售股股东数量为 12 名，限售期为自公司股票上市之
日起 36 个月，限售股数量为 48,867,000 股，占公司股本总数的 37.3875%。现限售期即
将届满，该部分限售股将于 2024 年 6 月 11 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

根据公司于 2022 年 9 月 13 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关
于公司 2022 年半年度资本公积金转增股本的议案》，公司以方案实施前的公司总股本93,360,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 37,344,000股，本次转增后总股本为 130,704,000 股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下：

（一）控股股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本院直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

2、自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次
发行的发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，则本院直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本院不转让或者委托他人管理本院直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

3、在上述锁定期届满后两年内，本院减持发行人股份的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。

4、在锁定期后，若本院通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，未履行公告程序前不减持。

5、自本承诺函出具后，若中国证监会或其派出机构、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会或其派出机构、上海证券交易所的该等规定时，本院承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。

6、本院将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反
上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本院还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。

（二）担任公司董事及高级管理人员的股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺
张之翔、曾永康、万克柔承诺：

1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

2、自……
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