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发表于 2020-11-11 17:07:37 股吧网页版
中信建投证券股份有限公司关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的发行保荐书(西安凯立新材料股份有限公司) 查看PDF原文

公告日期:2020-11-11


中信建投证券股份有限公司

关于

西安凯立新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市


发行保荐书

保荐机构

二〇二〇年十一月

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈彦斌、郭尧根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义 ...... 4
一、普通术语...... 4
二、专业术语...... 5
第一节 本次证券发行基本情况...... 7
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 7
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 7
三、发行人基本情况...... 10
四、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 10
五、保荐机构内部审核程序和内核意见......11
六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查...... 12
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 14
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 15
一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
第四节 对本次发行的推荐意见...... 16
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 16
二、本次发行符合相关法律规定...... 17
三、发行人的主要风险提示...... 22
四、发行人的发展前景评价...... 24
五、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 30

释 义

在本发行保荐书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:
一、普通术语

保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

本发行保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于西安凯立新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书

公司、发行人、西安凯立 指 西安凯立新材料股份有限公司

本项目 指 西安凯立首次公开发行股票并在科创板上市项目

凯立有限 指 西安凯立化工有限公司,本公司之前身

股票、A 股 指 本公司本次发行的人民币普通股股票

本次公开发行、本次发行 指 本公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所、交易所 指 上海证券交易所

科创板 指 上海证券交易所科创板

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统、全国中小企业股份转让系统有限责
任公司

控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院

实际控制人 指 陕西省财政厅

西北院工会 指 西北有色金属研究院工会委员会,曾系凯立有限的股东

航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司,公司股东

西安兴和成投资 指 西安兴和成投资基金合伙企业(有限合伙),公司股东

西安浐金投资 指 西安浐金投资管理合伙企业(有限合伙),公司股东

《公司章程》 指 公司制定并适时修订的《西安凯立新材料股份有限公司章程》

《公司章程(草案)》 指 《西安凯立新材料股份有限公司章程(草案)》,在公司首次公开
发行股票并上市后自动生效

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

国务院 指 中华人民共和国国务院

发行人律师、国浩律师、 指 国浩律师(西安)事务所

律师
发行人会计师、……
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