公告日期：2024-09-11

华英证券有限责任公司

关于北京富吉瑞光电科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“富吉瑞”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责富吉瑞上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作计划制定相应的工 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划 作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与富吉瑞签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 导期间的权利和义务，并报上海证
义务，并报上海证券交易所备案 券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024年上半年度富吉瑞在持续督导
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 期间未发生按有关规定需保荐机构
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 公开发表声明的违法违规情况

审核后在指定媒体上公告

持续督导期间上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应

4 当自发现之日起五个工作日内，向上海证券 富吉瑞在持续督导期间未发生违法
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违规或违背承诺等事项

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不
5 调查等方式开展持续督导工作 定期回访等方式，了解富吉瑞经营
情况，对富吉瑞开展持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2024年上半年，保荐机构督导富吉
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 瑞及其董事、监事、高级管理人员
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 遵守法律、法规、部门规章和上海
切实履行其所做出的各项承诺 证券交易所发布的业务规则及其他

规范性文件，切实履行其所做出的
各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促富吉瑞依照相关规定
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 健全完善公司治理制度，并严格执
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 行公司治理制度

员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对富吉瑞的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了了解，富
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 吉瑞的内控制度符合相关法规要求
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 并得到了有效执行，能够保证公司
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 的规范运行

与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促富吉瑞严格执行信息
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 披露制度，审阅信息披露文件及其
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 他相关文件

或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督

促公司予以更正或补充……
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