公告日期：2024-09-10

中信建投证券股份有限公司关于

北京天智航医疗科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：北京天智航医疗科技
限公司 股份有限公司

联系方式：010-56051503

保荐代表人姓名：孙栋 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 10 层中信建投证券

联系方式：010-56051541

保荐代表人姓名：朱进 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 10 层中信建投证券

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕797 号文”批准，北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“天智航”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 29,545,091 股。本次公司发行新股的发行价为 12.53 元/股，募集资金总额为 370,199,990.23 元，扣除发行费用10,443,396.23 元后，实际募集资金净额为 359,756,594.00 元。本次公开发行股票
于 2023 年 3 月 7 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下
简称“中信建投证券”或“保荐机构”）担任本次向特定对象发行股票的保荐机构。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 了持续督导制度，并制定了相应的
相应的工作计划。 工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督 保荐机构已与天智航签订《持续督
2 导工作开始前，与上市公司或相关当 导协议》，该协议明确了双方在持
事人签署持续督导协议，明确双方在 续督导期间的权利和义务，已报上
持续督导期间的权利义务，并报上海 海证券交易所备案

序号 工作内容 持续督导情况

证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 定期回访等方式，了解天智航经营
情况，对天智航开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市 2024 年 1-6 月，天智航在持续督
公司违法违规事项公开发表声明的， 导期间未发生按有关规定须保荐
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 机构公开发表声明的违法违规事
经上海证券交易所审核后在指定媒体 项

上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项的，

应自发现或应当发现之日起五个工作 2024 年 1-6 月，天智航及相关当
5 日内向上海证券交易所报告，报告内 事人在持续督导期间未发生违法
容包括上市公司或相关当事人出现违 违规或违背承诺等事项

法违规、违背承诺等事项的具体情况，

保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间，保荐机构督导天
管理人员遵守法律、法规、部门规章 智航及其董事、监事、高级管理人
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 员遵守法律、法规、部门规章和上
其他规范性文件，并切实履行其所做 海证券交易所发布的业务规则及
出的各项承诺。 其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行……
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