公告日期：2024-10-09

中信证券股份有限公司

关于科德数控股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为科德数控股份有限公司（以下简称“科德数控”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市、2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票并上市、2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司向特定对象发行限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

科德数控于 2024 年 2 月 29 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”或“2023 年度再融资
项目”）8,525,149 股，于 2024 年 4 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份均为有限售条件流通股，公司总股
本由 93,177,757 股变更为 101,702,906 股。具体内容详见公司于 2024 年 4 月
17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号 2024-023）。

本次申请上市流通的限售股票类型为公司向特定对象发行的股份，限售期为自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之日）起 6 个月，限售股股东 11 名，对应的限售股数量为 8,525,149 股，占公司目前总股本
的 8.38%。本次解除限售并申请上市流通的限售股 8,525,149 股，将于 2024 年
10 月 15 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，未发生因分配股利、公

积金转增等导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象承诺所认购的股

票限售期限为自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之

日）起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特

别承诺。

截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述

承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 8,525,149 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 15 日

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量 股数量
本比例 （股） （股）

1 工业母机产业投资基金（有限合伙） 2,131,287 2.10% 2,131,287 0

2 国调二期协同发展基金股份有限公司 1,420,858 1.40% 1,420,858 0

3 中国北方工业有限公司 994,600 0.98% 994,600 0

4 诺德基金管理有限公司 924,978 0.91% 924,978 0

5 安徽中安高质贰号股权投资合伙企业 623,761 0.61% 623,761 0
（有……
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