公告日期：2024-07-18

宁波均普智能制造股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《宁波均普智能制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或
即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项（以下称“重大事件”或“重大事项”）时，信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事长、董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称“内部信息报告义务人”
包括：

1、公司董事、监事、高级管理人员；

2、公司各部门、控股子公司负责人；

3、公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员；

4、公司控股股东和实际控制人；

5、持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联
自然人）；

6、其他可能接触重大信息的相关人员。

信息报告义务人应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事长、董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。

第二章 公司重大信息的范围

第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即将发生
的重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大事故或负面事件、重大风险事项、其他风险事项等，以及前述事项的持续进展情况。

第五条 重要会议

本制度所述“重要会议”，包括：

1、公司及其控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；

2、公司及其控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东
大会日期的通知）并作出决议；

3、公司及其控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。

第六条 重大交易事项

（一） 本制度所述的“重大交易”，包括下列事项：

1、购买或出售资产；

2、对外投资（购买银行理财产品的除外）；

3、转让或受让研发项目；

4、签订许可使用协议；

5、提供担保；

6、租入或租出资产；

7、委托或者受托管理资产和业务；

8、赠与或受赠资产；

9、债权或债务重组；

10、提供财务资助；

11、上海证券交易所认定的其他交易事项。

上述第 1 项购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等与日常经营相关的交易行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。上述第 5 项交易发生时，无论金额大小，报告人均需及时报告。

（二） 公司发生的重大交易（对外担保除外）达到下列标准之一时，应当及时报
告：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司
最近一期经审计总资产的 10%以上；

2、交易的成交金额占公司市值的 10%以上；

3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1000 万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超
过 100 万元；

6、交易标的（如……
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