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公告日期:2024-08-09
深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市燕麦科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二四年八月
目 录
释 义...... 2
声 明...... 3
一、本激励计划已履行的必要程序...... 4
二、本次调整情况...... 6
三、本次授予情况...... 7
四、本次授予条件成就情况的说明...... 10
五、结论性意见...... 11
六、备查信息...... 12
释 义
除非上下文文意另有所指,下列词语具有如下含义:
燕麦科技、公司 指 深圳市燕麦科技股份有限公司
本激励计划 指 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划
《股权激励计划(草案)》 指 《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划(草案)》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市燕麦
独立财务顾问报告、本报告 指 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及
预留授予事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 指 满足归属条件后,按本激励计划约定的归属安排,激励
股票 对象出资购买公司 A 股普通股
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期,授予日
必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格
归属 指 激励对象满足获益条件后,获授的第二类限制性股票由
公司办理登记至激励对象个人证券账户的行为
归属条件 指 激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记所
需满足的获益条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后,获授的第二类限制性股票完
成登记的日期,归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信
息披露》
《公司章程》 指 《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托,担任燕麦科技 2023 年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具,本独立财务顾问特作如下声明:
1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等规定,根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的有关资料和信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见,不构成对上市公司……
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提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。