公告日期：2024-04-04

海通证券股份有限公司关于上海复洁环保科技股份有限公司
2023 年度持续督导年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：复洁环保

保荐代表人姓名：韩超、李文杰 被保荐公司代码：688335

重大事项提示

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司》（证 监许可[2020]1532 号）核准，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“上市 公司”、“公司”、“发行人”或“复洁环保”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,820.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.22 元，募集资金总
额为人民币币 84,120.40 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
76,371.19 万元。本次发行证券已于 2020 年 8 月 17 日在上海证券交易所上市。
海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导
保荐机构，持续督导期间为 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 12 月 31 日。

在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，通过 日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2023 年 度持续督导情况报告如下：
一、2023 年保荐机构持续督导工作情况

项 目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的
划。 工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，已报上海证券交易所备案。本持续督导期间，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协 未发生对协议内容做出修改或终止协议的情
议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后 况。
五个交易日内报上海证券交易所备案。终止协
议的，协议相关方应自终止之日起五个交易日
内向上海证券交易所报告，并说明原因。
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 声明的违法违规事项。
海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出当发现之日起五个交易日内向上海证券交易所 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
报告。

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，
调查等方式开展持续督导工作。 对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机
构于 2024 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 22 日对
上市公司进行了现场检查。

6、督促上市公司建立和执行规范运作、承诺履 保荐机构已督促上市公司建立和执行规范运

行、分红回报等制度。 作、承诺履行、分红回报等制度。

7、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实 公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
履行其所做出的各项承诺。 相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
各项承诺。

8、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 核查了上市公司治理制度……
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