公告日期：2024-07-13

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-026
三生国健药业（上海）股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 524,044,302 股。

本次股票上市流通总数为 524,044,302 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关
于同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号），三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“三生国健”）获准向社会公开
发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股，并于 2020 年 7 月 22 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为 616,211,413股，其中有限售条件流通股为 559,977,743 股，无限售条件流通股为 56,233,670 股。

本次上市流通的限售股为公司首发限售股，限售股股东数量
为 7 名，股份数量为 524,044,302 股，占公司总股本的 84.9637%，

限售期为自公司股票上市之日（2020 年 7 月 22 日）起 48 个月。
现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 7 月 22 日起上市
流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期规定的归属条件已经成就，公司于 2022 年 6 月 6 日完成 2021
年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记手续，本次共向 116 名激励对象归属 574,380 股股票，公司总股本由616,211,413 股变更为 616,785,793 股。具体内容详见公司于 2022年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《三生国健药业（上海）股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果公告》（公告编号：2022-028）。本次上市流通的限售股占公司总股本的比例因此由 85.0429%变动为 84.9637%。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《首次公开发行股票科创板上市公告书》，富健药业有限公司、上海兴生药业有限公司、沈阳三生制药有限责任公司、达佳国际（香港）有限公司、上海浦东田羽投资发展中心（有限合伙）、
Grand Path Holdings Limited、上海翃熵投资咨询有限公司就所持公司股份的锁定事项承诺如下：

“1、承诺人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。
2、承诺人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。

3、发行人股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的
收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承诺人所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。

4、上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，承诺人将依法承担以下责任：

（1）承诺人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉。
（2）承诺人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下的10个交易日内购回违规卖出的股
票，相关收益（如有）归发行人所有，同时承诺人直接或间接持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如承诺人未将违规减持所得上缴发行人，则发行人有权将应付承诺人现金分红（含因间接持有发行人股份而可间接分得的现金分……
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