公告日期：2024-09-13

广发证券股份有限公司

关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“建龙微纳”）以简易程序向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，就建龙微纳 2024 年上半年持续督导跟踪情况报告如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 了持续督导制度，已制定了相应的
划。 工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与建龙微纳签订承销
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 暨保荐协议，该协议已明确了双方
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 在持续督导期间的权利义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 调查等方式开展持续督导工作。 定期回访、现场检查等方式，对建
龙微纳开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年，建龙微纳在持续督
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 导期间未发生按有关规定须保荐
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 机构公开发表声明的违法违规情
审核后在指定媒体上公告。 况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 2024 年上半年，建龙微纳在持续督
5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 导期间未发生违法违规或违背承
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 诺等事项。

易所报告。

在持续督导期间，保荐机构督导建
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 龙微纳及其董事、监事、高级管理
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 人员遵守法律、法规、部门规章和
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 上海证券交易所发布的业务规则
切实履行其所做出的各项承诺。 及其他规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督导建龙微纳依照相关
7 制度包括但不限于股东大会、董事会、监事 规定健全完善公司治理制度，并严
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 格执行公司治理制度。

的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对建龙微纳的内控制度
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 的设计、实施和有效性进行了核
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 查，建龙微纳的内控制度符合相关
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 法规要求并得到了有效执行，能够
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 保证公司的规范运行。

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督导建龙微纳严格执行
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 信息披露制度，审阅信息披露文件
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 及其他相关文件。

重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时

督促上市公司予以更正或补……
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