公告日期：2024-05-18

国泰君安证券股份有限公司

关于深圳中科飞测科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“中科飞测”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐人，负责中科飞测上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具保荐机构已根据持续督导工作
体的持续督导工作制定相应的工作计划 进度制定相应工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，

保荐机构已与中科飞测签署协
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确

2 议，明确了双方在持续督导期间
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交

的权利义务

易所备案

保荐人通过日常沟通、定期或者
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等不定期对中科飞测进行回访、现
3 方式开展持续督导工作 场检查等方式，了解中科飞测业
务情况，对中科飞测开展了持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规

4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易2023 年度，中科飞测未发生该等
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上情形

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日2023 年度，中科飞测及相关当事
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容人未发生该等情形

包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况

2023 年度，保荐人督导中科飞测
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守及其董事、监事、高级管理人员 6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业遵守法律、法规、部门规章和上
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的海证券交易所发布的业务规则
各项承诺 及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，保荐人督促中科飞测依照相关 7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则规定健全完善公司治理制度

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括保荐人对中科飞测内控制度的
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计设计、实施和有效性进行了核 8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、查，督导上市公司建立健全并有
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经效执行内控制度

营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，保荐人督导中科飞测严格执行 9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分……
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