公告日期：2024-05-11

方正证券承销保荐有限责任公司

关于甬矽电子(宁波)股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规的规定，方正证券承销保荐 有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为甬矽电子(宁波)股份有限公司（以 下简称“甬矽电子”“公司”“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，负责甬矽电子上市后的持续督导工作。

2023 年度持续督导期间，保荐机构对甬矽电子持续督导情况如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与甬矽电子签订《持续
2 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 督导协议》，该协议明确了双方在
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 持续督导期间的权利和义务

备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年度，甬矽电子在持续督导期
3 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 间未发生按有关规定需保荐机构
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 公开发表声明的违法违规情况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 2023 年度，甬矽电子在持续督导期
4 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，间未发生违法违规或违背承诺等
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 事项

违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取

的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期或不
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 定期回访、现场检查、尽职调查等
等方式开展持续督导工作 方式，了解甬矽电子经营情况，对
甬矽电子开展持续督导工作

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导甬
守法律法规、部门规章和上海证券交易所发布的 矽电子及其董事、监事、高级管理

序号 工作内容 持续督导情况

业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做 人员遵守法律法规、部门规章和上
出的各项承诺 海证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促甬矽电子依照相关
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全完善公司治理制度，并严
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 格执行公司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对甬矽电子的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了核
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 查，甬矽电子的内控制度符合相关
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 法规要求并得到了有效执行，能够
等重大经营决策的程序与规则等 保证公司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促甬矽电子严格执行
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 信息披露制度，审阅信息披露文件
……
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