公告日期：2024-08-17

上海昊海生物科技股份有限公司 防范大股东及关联方占用公司资金专项制度

上海昊海生物科技股份有限公司

防范大股东及关联方占用公司资金专项制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强和规范上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及关联方占用公司及子公司资金的长效机制，杜绝大股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及其他关联方（以下简称“大股东及关联方”）与公司间的资金管理。公司大股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使用的资金。

第四条 公司大股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合法权益。

第二章 防范大股东及关联方占用公司资金往来规范

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第五条 公司与大股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格防范大股东及关联方占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给大股东及关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第六条 除本章第五条规定外，公司还不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使用：

1. 有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东及关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称“参股公司”不包括由本公司控股股东、实际控制人控制的公司；

2. 通过银行或非银行金融机构向大股东及关联方提供委托贷款；

3. 委托大股东及关联方进行投资活动；

4. 为大股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

5. 代大股东及关联方偿还债务；

6. 中国证监会认定的其他方式。

第七条 公司与大股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《公司章程》及《上海昊海生物科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）、上市地证券交易所规则等进行决策和实施。

第八条 公司应加强和规范关联担保行为，严格控制对大股东及关联方提供的担保风险。公司为大股东及关联方提供担保时，必须严格遵守法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《关联交易管理制度》、《上海昊海生物科技股份有限公司对外担保管理制度》等公司内部制度。

第三章 职责和措施

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理对维护公司资金和财产安全有法定义务和责任，应按照《公司章程》、《上海昊海生物科技股份有限公司董事会议事规则》、《上海昊海生物科技股份有限公司监事会议事规则》、《上海昊生物科技股份有限公司总经理工作细则》、《关联交易管理制

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度》等规定勤勉尽职履行自己的职责。

第十条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人，公司总经理是直接主管责任人，主管会计工作负责人、会计机构负责人是该项工作的业务负责人。

第十一条 公司财务部门应定期对公司及下属子公司进行检查，上报与公司关联方非经营性资金往来的审查情况，坚决杜绝公司关联方的非经营性占用资金的情况发生。内审部门对公司关联方占用资金情况每季度进行定期内审工作，对经营活动和内部控制执行情况的进行监督和检查，并就每次检查对象和内容……
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