公告日期：2024-09-19

中国国际金融股份有限公司

关于上海盟科药业股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下称“保荐机构”）作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责盟科药业上市后的持续督导工作，并出具 2024 年半年度持续督导跟踪
报告，本持续督导期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度，并制定了相应的工作计划。

划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与盟科药业签订《保荐协议》，该
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 务并报上海证券交易所备案。

义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访
3 调查等方式开展持续督导工作。 等方式，了解盟科药业业务情况，对盟科药业
开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年度盟科药业在持续督导期间未
4 法违规事项公开发表声明的，应当向上海证 发生按有关规定需保荐机构公开发表声明的
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 违法违规情况。

予以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

5 应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券交 2024 年上半年度盟科药业在持续督导期间未
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 发生违法违规或违背承诺等情况。

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导盟科药业及
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规、部门规章和上海证券交易所发布的业务
切实履行其所作出的各项承诺。 规则及其他规范性文件，切实履行其所作出
的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促盟科药业依照相关规定健全完
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人

序号 工作内容 持续督导情况

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构对盟科药业的内控制度的设计、实
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 施和有效性进行了核查，盟科药业的内控制
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度符合相关法规要求并得到了有效执行，能
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 够保证公司的规范运营。

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促盟科药业依照相关规定健全和
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 完善信息披露制度并严格执行，审阅信息披
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 露……
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